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[ 倪學(xué)偉 ]——(2006-4-17) / 已閱25341次

領(lǐng) 海 法 律 制 度 淺 析

倪學(xué)偉

1982年12月10日簽署的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》已于1994年11月l6日正式生效，我國(guó)是該公約的首批簽字國(guó)之一，第八屆全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)第19次會(huì)議于1996年5月15日批準(zhǔn)了該公約。根據(jù)該公約第2條的規(guī)定，領(lǐng)海是指沿海國(guó)陸地領(lǐng)土及其內(nèi)水以外鄰接的沿海國(guó)主權(quán)所及的一帶海域，在群島國(guó)的情形下，則是指群島水域以外鄰接的群島國(guó)主權(quán)所及的一帶海域。1992年2月25日由第七屆全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)第24次會(huì)議通過并從公布之日起施行的《中華人民共和國(guó)領(lǐng)海及毗連區(qū)法》規(guī)定，中國(guó)領(lǐng)海是指“鄰接中華人民共和國(guó)陸地領(lǐng)土和內(nèi)水的一帶海域”。領(lǐng)海是沿海國(guó)國(guó)家領(lǐng)土的有機(jī)組成部分，是國(guó)家行使主權(quán)的重要對(duì)象和范圍。我國(guó)有廣闊的海洋領(lǐng)土，其中蘊(yùn)藏有豐富的生物資源和非生物資源，是國(guó)家進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)的重要經(jīng)濟(jì)資源庫(kù)。我國(guó)的海洋領(lǐng)土還是國(guó)家安全的天然屏障，萬(wàn)里海疆構(gòu)筑了牢不可破的國(guó)防線。為迎接1998年“國(guó)際海洋年”，包括中國(guó)在內(nèi)的各沿海國(guó)日益高度重視開發(fā)海洋資源，維護(hù)國(guó)家的海洋權(quán)益，各種海域的法律地位日顯重要。鑒此，本文將對(duì)領(lǐng)海的法律制度作以下初步探討：

一、 沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海的立體空間行使主權(quán)
《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第2條規(guī)定:“沿海國(guó)的主權(quán)及于其陸地領(lǐng)土及其內(nèi)水以外鄰接的一帶海域”即領(lǐng)海，并且“此項(xiàng)主權(quán)及于領(lǐng)海的上空及其海床和底土”。主權(quán)是指國(guó)家獨(dú)立自主地處理自己的對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)而不受其他國(guó)家任何形式的干涉和侵犯的最高權(quán)力，是現(xiàn)代國(guó)家的基本特征和根本屬性。沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海行使主權(quán)表現(xiàn)在以下方面：第一，對(duì)領(lǐng)海的水面行使主權(quán)。海洋自古以來就是人類相互交往和通商貿(mào)易的重要通道，在現(xiàn)代社會(huì)中，國(guó)際貿(mào)易有70％以上的貨物是通過沿海、近洋和遠(yuǎn)洋船舶運(yùn)輸完成的，海洋經(jīng)濟(jì)被譽(yù)為是“蔚藍(lán)色的文明”，是建設(shè)現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的必由之路。領(lǐng)海上船舶的航行制度，包括航道的劃分、強(qiáng)制引航或服務(wù)性引航的實(shí)施、船舶拖帶業(yè)務(wù)等等，都由沿海國(guó)以法律、法規(guī)的形式加以規(guī)定，并由沿海國(guó)行使排它的專屬管轄權(quán)，其他國(guó)家的船舶必須服從和遵守。第二，對(duì)領(lǐng)海的水體行使主權(quán)。領(lǐng)海都靠近沿海國(guó)的海岸，水深一般不超過500米，屬淺海水帶水體，陽(yáng)光照射充足，加之陸地河流沖帶大量的營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)入海，因而在領(lǐng)海水體中有豐富的魚、蝦、海菜等海產(chǎn)品資源，沿海國(guó)對(duì)此享有絕對(duì)的所有權(quán)，這種國(guó)家所有權(quán)在對(duì)外關(guān)系上即表現(xiàn)為國(guó)家主權(quán)。沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海水體行使主權(quán)還表現(xiàn)在外國(guó)潛水艇在領(lǐng)海內(nèi)無害通過時(shí)，必須浮出水面，并展示其國(guó)旗，亦即沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海水體的主權(quán)不受國(guó)際法的限制，外國(guó)潛水艇在領(lǐng)海水體中不享有無害通過權(quán)。第三，對(duì)領(lǐng)海的海床和底土行使主權(quán)。領(lǐng)海的海床和底土一般都是沿海國(guó)大陸板塊在海水下面向海洋方向的傾斜延伸，其坡度極其平緩，且通常不會(huì)超過500米等深淺。領(lǐng)海的海床和底土不屬于法律意義上的大陸架，而是國(guó)家領(lǐng)土的組成部分。在領(lǐng)海的海床和底土中，往往蘊(yùn)藏有豐富的石油和天然氣，是國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)所必需的不可再生的稀缺性自然資源，國(guó)家對(duì)此同樣享有絕對(duì)的所有權(quán)，理所當(dāng)然地要行使國(guó)家主權(quán)。第四，對(duì)領(lǐng)海上空的空氣空間行使主權(quán)。領(lǐng)海之上的空氣空間屬于沿海國(guó)的領(lǐng)空，任何外國(guó)飛機(jī)未經(jīng)許可不得進(jìn)入或飛越領(lǐng)海上空，沿海國(guó)有權(quán)宣布其領(lǐng)海的全部或部分上空為禁區(qū)，也可以指定固定航線或規(guī)定外國(guó)飛機(jī)進(jìn)入或飛越領(lǐng)海上空的條件。
我國(guó)《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》明確規(guī)定：“中華人民共和國(guó)對(duì)領(lǐng)海的主權(quán)及于領(lǐng)海上空、領(lǐng)海的海床及底土”，“外國(guó)潛水艇和其他潛水器通過中華人民共和國(guó)領(lǐng)海，必須在海面航行，并展示其旗幟”，“外國(guó)航空器只有根據(jù)該國(guó)政府與中國(guó)政府簽訂的協(xié)定、協(xié)議，或者經(jīng)中國(guó)政府或者其授權(quán)的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或接受，方可進(jìn)入中國(guó)領(lǐng)海上空”。我國(guó)的這些規(guī)定與《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定是完全一致的，我國(guó)對(duì)領(lǐng)海所行使的主權(quán)上及天空，下及底土，對(duì)領(lǐng)海的立體空間行使國(guó)家主權(quán)。
沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海的立體空間行使主權(quán)，是領(lǐng)海法律制度的基礎(chǔ)和核心，其他方面的領(lǐng)海制度都是領(lǐng)海主權(quán)制度的引伸和具體化。

二、沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源享有永久主權(quán)
聯(lián)合國(guó)第29屆大會(huì)于1974年通過了《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》，其中第2條規(guī)定：“每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并得自由行使此項(xiàng)主權(quán)�！痹摗稇椪隆匪�倡導(dǎo)建立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的基本內(nèi)容之一就是，各國(guó)均有權(quán)合理地利用和開發(fā)本國(guó)的自然資源，堅(jiān)決維護(hù)各國(guó)特別是維護(hù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)其自然資源以及全部財(cái)富和經(jīng)濟(jì)利益的永久主權(quán)。另外，1962年12月14日聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》、1974年聯(lián)合國(guó)第六屆特別大會(huì)通過的《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》和《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序行動(dòng)綱領(lǐng)》都強(qiáng)調(diào)，每一國(guó)家對(duì)自己的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擁有充分的永久主權(quán)，聯(lián)合國(guó)將“幫助各國(guó)行使對(duì)自然資源的永久主權(quán)”，“挫敗妄圖阻止自由和有效地行使每個(gè)國(guó)家對(duì)自己的自然資源擁有充分和永久主權(quán)的權(quán)利的嘗試”。《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》秉承了上述國(guó)際條約和國(guó)際文件中的規(guī)定，直接地或隱含地規(guī)定了沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源享有永久主權(quán)。
領(lǐng)海中的自然資源包括領(lǐng)海的海床和底土中所貯藏的石油、天然氣、錳結(jié)核礦等礦物資源以及領(lǐng)海的水體中的魚、蝦等生物資源。沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海內(nèi)的這一切資源享有專屬的權(quán)利，任何外國(guó)未經(jīng)沿海國(guó)許可，不得從事自然資源的勘探、開發(fā)和捕撈活動(dòng)，否則，沿海國(guó)可以采取一切行政的或司法的措施，對(duì)侵權(quán)者予以處罰和制裁。在必要的時(shí)候，國(guó)家還可以以主權(quán)者的身份，通過外交途徑向有關(guān)國(guó)家提出交涉，采取協(xié)商、談判、斡旋、仲裁等方式，確保沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海內(nèi)的一切自然資源所享有的永久主權(quán)。我國(guó)《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第11條規(guī)定，任何國(guó)際組織、外國(guó)的組織或者個(gè)人，在我國(guó)領(lǐng)海內(nèi)進(jìn)行科學(xué)研究、海洋作業(yè)等活動(dòng)，須經(jīng)中國(guó)政府或其有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，遵守中國(guó)的法律、法規(guī)。對(duì)于非法進(jìn)入我國(guó)領(lǐng)海進(jìn)行科學(xué)研究、海洋作業(yè)等活動(dòng)的，我國(guó)有關(guān)機(jī)關(guān)將依法進(jìn)行處理。

三、沿海國(guó)在其領(lǐng)海內(nèi)享有專屬的沿海航運(yùn)權(quán)
海洋是生命的搖籃，人類與海洋緊密相連，息息相關(guān)。海洋對(duì)于人類來說，最原始、最基本的功能就是航行和捕魚。在科學(xué)技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，這兩個(gè)功能不僅沒有消失，而且還進(jìn)一步地加強(qiáng)了。在國(guó)際遠(yuǎn)洋運(yùn)輸中，船舶既要在國(guó)家的內(nèi)水、領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)航行，也要在不受任何國(guó)家主權(quán)支配的公海上航行，具有強(qiáng)烈的國(guó)際性，任何國(guó)家的船舶，包括內(nèi)陸國(guó)的船舶都有權(quán)從事這種國(guó)際遠(yuǎn)洋運(yùn)輸。但是，對(duì)于從事貨物和旅客運(yùn)輸?shù)纳檀瑏碚f，當(dāng)啟運(yùn)港和目的港都在一個(gè)國(guó)家境內(nèi)，所經(jīng)過的航線不超出該國(guó)的領(lǐng)海時(shí)，該運(yùn)輸屬于沿海運(yùn)輸，任何外國(guó)船舶未經(jīng)許可都不能從事在一國(guó)境內(nèi)從一地到另一地的商業(yè)運(yùn)輸。沿海國(guó)在其領(lǐng)海內(nèi)享有的這種專屬沿海航運(yùn)權(quán)，是沿海國(guó)爭(zhēng)取貨載、保護(hù)本國(guó)船隊(duì)發(fā)展的重要措施。類似的制度還有國(guó)際河流上的沿岸航運(yùn)專屬權(quán)、航空運(yùn)輸中的國(guó)內(nèi)載運(yùn)專有權(quán)等。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定及世界貿(mào)易組織的有關(guān)文件中，盡管有各成員國(guó)之間互相給予國(guó)民待遇的規(guī)定，即要求各成員國(guó)在法律上給予在本國(guó)的外國(guó)自然人、法人以與本國(guó)的自然人、法人相同的待遇，但是締約一方的船舶仍然不能享有在另一締約方領(lǐng)海內(nèi)的沿海航運(yùn)權(quán)，易言之，沿海航運(yùn)權(quán)不屬于國(guó)民待遇的范圍。
1993年7月1日起生效施行的《中華人民共和國(guó)海商法》第4條明確規(guī)定，“中華人民共和國(guó)港口之間的海上運(yùn)輸和拖航，由懸掛中華人民共和國(guó)國(guó)旗的船舶經(jīng)營(yíng)�！薄胺墙�(jīng)國(guó)務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)，外國(guó)籍船舶不得經(jīng)營(yíng)中華人民共和國(guó)港口之間的海上運(yùn)輸和拖航�！蔽覈�(guó)是世界十個(gè)航運(yùn)大國(guó)之一，運(yùn)力過剩，貨載相對(duì)不足，法律作出這樣的規(guī)定，既是出于保護(hù)我國(guó)船隊(duì)發(fā)展的需要，又是維護(hù)國(guó)家領(lǐng)海主權(quán)的表現(xiàn)。

四、沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)
屬地優(yōu)越權(quán)又稱為領(lǐng)土管轄權(quán)或領(lǐng)域管轄權(quán)，是指國(guó)家對(duì)領(lǐng)土內(nèi)的一切人、物、事件和行為有行使專屬的司法管轄的權(quán)力。領(lǐng)海是國(guó)家領(lǐng)土的重要組成部分，沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)是指，除受《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》和國(guó)際法的限制以外，沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海內(nèi)的人、物、事件和行為享有排他的管轄權(quán)。
沿海國(guó)對(duì)其領(lǐng)海享有屬地優(yōu)越權(quán)，首先表現(xiàn)為沿海國(guó)有權(quán)制定和頒布有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生、緝私、移民、安全等方面的法律和法規(guī)。立法權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要內(nèi)容，也是行使管轄權(quán)的前提和基礎(chǔ)，沒有立法機(jī)關(guān)制定的法律、法規(guī)，便無法行使任何一種管轄權(quán)。沿海國(guó)根據(jù)自己的國(guó)情及對(duì)外開放的程度，有權(quán)獨(dú)立自主地制定有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)，除受公認(rèn)的國(guó)際法準(zhǔn)則的制約以外，不受任何外部力量的限制。一般來說，沿海國(guó)在制定有關(guān)領(lǐng)海內(nèi)航行、衛(wèi)生等方面的法律、法規(guī)時(shí)，一方面要維護(hù)國(guó)家的政治獨(dú)立、領(lǐng)土完整和經(jīng)濟(jì)權(quán)益，另一方面又要照顧到國(guó)際海洋秩序，有利于國(guó)際海上運(yùn)輸業(yè)和各種海洋事 業(yè)的進(jìn)步和發(fā)展。在國(guó)際交流增多，世界經(jīng)濟(jì)逐步一體化的時(shí)代，任何制定閉關(guān)鎖國(guó)、“寸板不得下�！钡姆�律、法規(guī)的做法注定是行不通的。
沿海國(guó)對(duì)領(lǐng)海行使屬地優(yōu)越權(quán)，主要表現(xiàn)為對(duì)領(lǐng)海內(nèi)的人、物、事件和行為行使民事管轄權(quán)和刑事管轄權(quán)。按照《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第28條的規(guī)定，沿海國(guó)對(duì)外國(guó)船舶的民事管轄權(quán)較為寬松，主要表現(xiàn)是：(1)沿海國(guó)可以對(duì)通過其領(lǐng)海的外國(guó)船舶上的某人行使民事管轄權(quán)，但不得以此為目的而停止船舶航行或改變船舶航向。(2)對(duì)船舶本身在沿海國(guó)水域航行過程中或?yàn)榇朔N航行目的而承擔(dān)的義務(wù)或發(fā)生的債務(wù)而提起的民事訴訟，沿海國(guó)可以對(duì)船舶從事執(zhí)行或加以逮捕。(3)以上第(2)項(xiàng)的限制不妨礙沿海國(guó)對(duì)在領(lǐng)海內(nèi)停泊或駛離內(nèi)水后通過領(lǐng)海的外國(guó)船舶從事執(zhí)行或加以逮捕的權(quán)利。
根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第27條的規(guī)定，沿海國(guó)對(duì)通過領(lǐng)海的外國(guó)船舶行使刑事管轄權(quán)的條件是：(1)罪行的后果及于沿海國(guó)；（2）罪行屬于擾亂當(dāng)?shù)匕矊幓蝾I(lǐng)海的良好秩序的性質(zhì)；（3）經(jīng)船長(zhǎng)或船旗國(guó)外交代表或領(lǐng)事官員請(qǐng)求地方當(dāng)局予以協(xié)助的；(4)取締違法販運(yùn)麻醉藥品或精神調(diào)理物質(zhì)所必要的。如果不符合這些條件，沿海國(guó)則不能在通過其領(lǐng)海的外國(guó)船舶上行使刑事管轄權(quán)，也不能逮捕與在該船舶通過期間船上所犯任何罪行有關(guān)的任何人或進(jìn)行與該罪行有關(guān)的任何調(diào)查。當(dāng)然，這種限制不影響沿海國(guó)為在駛離內(nèi)水后通過領(lǐng)海的外國(guó)船舶上進(jìn)行逮捕或調(diào)查的目的而采取其法律所授權(quán)的任何步驟的權(quán)利。沿海國(guó)地方當(dāng)局在考慮是否逮捕和如何逮捕時(shí)，應(yīng)適當(dāng)顧及航行的利益。如果經(jīng)船長(zhǎng)請(qǐng)求，沿海國(guó)在采取任何步驟前，應(yīng)通知船旗國(guó)的外交代表或領(lǐng)事官員，并應(yīng)便利外交代表或領(lǐng)事官員和船上乘務(wù)人員之間的接觸。除了給海洋環(huán)境造成損害的特殊情況外，如果罪行是在進(jìn)入領(lǐng)海之前的船上發(fā)生的，而船舶不進(jìn)入內(nèi)水，則沿海國(guó)不能對(duì)此采取任何步驟。
沿海國(guó)在領(lǐng)海中所行使的民事和刑事管轄權(quán)僅適用于商船和用于商業(yè)目的的政府船舶，軍艦和用于非商業(yè)目的的政府船舶享有豁免權(quán)，不受沿海國(guó)的司法管轄。

五、外國(guó)船舶在領(lǐng)海中享有無害通過權(quán)
無害通過權(quán)是指在不影響沿海國(guó)的安全、良好秩序和善良風(fēng)俗的前提下，外國(guó)船舶有盡快地、迅速地、不停頓地通過或穿越一國(guó)領(lǐng)海的權(quán)利，而無必要事先獲得沿海國(guó)的許可或同意。外國(guó)船舶所享有的無害通過權(quán)，與外交代表享有的外交特權(quán)與豁免一樣，實(shí)質(zhì)上是國(guó)際法對(duì)一國(guó)領(lǐng)土主權(quán)的限制，目的是為國(guó)家之間的交流與往來帶來方便和惠益。由于這種領(lǐng)土主權(quán)限制是普遍的，不具有形式上或事實(shí)上的任何歧視性，不是針對(duì)個(gè)別國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)，而是對(duì)世界所有的國(guó)家都具有法律拘束力，因而不存在違背國(guó)家主權(quán)原則的問題。
享有無害通過權(quán)的外國(guó)船舶不僅包括沿海國(guó)的船舶，而且也包括內(nèi)陸國(guó)的船舶。但外國(guó)船舶是否包括了軍艦，《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》未作明確規(guī)定，留給了各國(guó)的國(guó)內(nèi)法具體規(guī)定。我國(guó)《領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第6條指出，外國(guó)非軍用船舶依法享有無害通過我國(guó)領(lǐng)海的權(quán)利，外國(guó)軍用船舶進(jìn)入我國(guó)領(lǐng)海，須經(jīng)我國(guó)政府批準(zhǔn)。換言之，外國(guó)軍用船舶在我國(guó)領(lǐng)海不享有無害通過權(quán)。
根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第18條、第19條的規(guī)定，外國(guó)船舶的通過是指為了穿過領(lǐng)海但不進(jìn)入內(nèi)水、或?yàn)榱笋偼�或駛出�?nèi)水而通過領(lǐng)海的航行，這種通過應(yīng)繼續(xù)不停地迅速進(jìn)行，在遇到不可抗力或進(jìn)行海上救助時(shí)才可停船和下錨。無害是指不損害沿海國(guó)的和平、安全、良好秩序和善良風(fēng)俗，不進(jìn)行下列任何一種活動(dòng)：(1)對(duì)沿海國(guó)的主權(quán)、領(lǐng)土完整或政治獨(dú)立進(jìn)行任何武力威脅或使用武力；或以任何其他違反《聯(lián)合國(guó)憲章》所體現(xiàn)的國(guó)際法原則的方式進(jìn)行武力威脅或使用武力；（2）以任何種類的武器進(jìn)行任何操練或演習(xí)；(3)目的在于收集情報(bào)使沿海國(guó)的防務(wù)或安全遭受損害的任何行為；(4)目的在于影響沿海國(guó)防務(wù)或安全的任何宣傳行為；(5)在船上起落或接載任何飛機(jī)；（6）在船上發(fā)射、降落或接載任何軍事裝置；（7）違反沿海國(guó)海關(guān)、財(cái)政、移民或衛(wèi)生的法律和規(guī)章，上下任何商品、貨幣或人員；(8)任何故意和嚴(yán)重的污染行為；(9)任何捕魚活動(dòng)；（10）進(jìn)行研究或測(cè)量活動(dòng)；(11)目的在于干擾沿海國(guó)任何通訊系統(tǒng)或任何其他設(shè)施或設(shè)備的任何行為；（12）與通過沒有直接關(guān)系的任何其他活動(dòng)。
沿海國(guó)為了保障外國(guó)船舶順利無害通過其領(lǐng)海，可制定關(guān)于航行安全、海上交通管理、保護(hù)電纜和管道、養(yǎng)護(hù)海洋生物資源等等方面的法律和規(guī)章，并可采取必要的步驟以防止外國(guó)船舶非無害的通過。


本文首次發(fā)表于西南政法大學(xué)成教院學(xué)報(bào)1998年第1期。
倪學(xué)偉 廣州海事法院法官。電話：020-3406 3886 電子郵箱：nxw8859@163.com